2018 年 8 月 18 日，证券交易委员会（“SEC”）针对 Palm House Hotel, LLLP（“PHH”）、South Atlantic Regional Center, LLC（“SARC”）、Joseph J. Walsh, Sr.（“Walsh”）、Robert V. Matthews（“Matthews”）（统称为“被告”）提起民事诉讼，并将 160 Royal Palm, LLC（“Royal Palm”）和 United States Regional Economic Development Authority LLC（经营别名 EB5 Petition）（“USREDA”）列为救济被告。案件名称：证券交易委员会诉 Palm House Hotel LLLP 等人一案，18-cv-81038-DMM (S.D. FI.)。SEC 声称，从 2012 年 11 月至 2015 年 3 月，被告谎称 PHH 会将投资者资金借给 Palm House LLC 以收购、开发和经营位于佛罗里达州棕榈滩的 Palm House Hotel，骗取参与移民投资者计划（“EB-5 计划”）的 88 名外国投资者约 4400 万美元。SEC 声称，实际上，Walsh 和 Matthews 挪用了很大一部分投资者资金。

2019 年 11 月 20 日，法院对 Royal Palm 作出终审判决，责令 Royal Palm 支付 27,671,214.35 美元的追缴款和判决前利息。2020 年 3 月 11 日，法院作出终审判决，责令 SARC、Walsh 和 USREDA 支付共计 65,172,165 美元的追缴款和判决前利息，并责令 Walsh 支付 8,078,000 美元的民事罚款。

通过佛罗里达州南区对 Royal Palm 实施的第 11 章破产程序中的分配，SEC 收回了对 Royal Palm 的 2700 万美元判决款中的 660 多万美元。 额外的收款；通过法院命令、协议或其他方式指示本法院归入 Palm House Hotel 分配基金的金额；以及应计利息和收益，均归入 Palm House Hotel 分配基金。Palm House Hotel 分配基金在扣除税款、投资费用以及税务和基金管理费用及支出后（“可供分配基金净额”），将分配给合格投资者。

通过 2020 年 6 月 18 日的命令，本法院委任 Miller Kaplan Arase, LLP 为税务管理人，以执行所有所得税申报要求，包括为分配基金编制和提交纳税申报表。

根据同一命令，法院委任 JND Legal Administration 为分配基金的分配代理人，根据法院批准的分配计划条款，与 SEC 备案律师协调，监督分配基金的管理和分配。

您可以通过本网站的“重要文件”标签查看和下载 2020 年 6 月 18 日的命令，或向分配代理人索要。

2020 年 11 月 13 日，本法院批准了分配基金的分配计划（以下简称为“计划”）。您可以通过本网站的“重要文件”标签查看和下载计划副本，或向分配代理人索要。

根据计划中的定义，证券指“Palm House Hotel LLLP 的有限合伙权益”。

没有索赔程序。投资者不需要提交任何文件获得资格。相反，分配代理人将与 SEC 合作，根据 SEC 工作人员在调查期间获得的信息确定合格投资者并确定分配款。

“合格投资者”指任何购买了证券、不是被排除方且经分配代理人确定有资格获得本计划分配款的个人或实体，或其合法继任人。

被告、救济被告及其任何受让人、继承人、配偶、父母、受抚养人或受控制实体；(ii) 追偿款等于或大于投资额的潜在合格投资者；(iii) 尽管分配代理人作出了合理努力，但仍无法找到的或未作回应的潜在合格投资者；(iv) 分配款低于最低分配金额的潜在合格投资者；以及 (v) 分配代理人、其雇员以及协助分配代理人履行分配代理人职责的人员。

由于可供分配基金净额很可能不足以完全补偿所有合格投资者各自的净损失，因此将按照计划中规定的方法将可供分配基金净额分配给合格投资者。

可通过以下方式获取更多信息：访问本网页顶部可见的“重要文件”标签，拨打免费电话 1-888-383-0356、发送电子邮件至 info@PalmHouseHotelFund.com 或邮寄信件至以下地址，联系分配代理人：

Palm House Hotel Distribution Fund
c/o JND Legal Administration
P.O. Box 91380
Seattle, WA 98111

所有潜在合格投资者将会收到单独的电子邮件，其中说明如何根据计划通知同时上传和/或安全地发送要求提供的信息。